國(guó)企改革｜深創(chuàng)投：牢牢聚焦激活內(nèi)部機(jī)制，構(gòu)建現(xiàn)代創(chuàng)投企業(yè)治理模式

深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深創(chuàng)投”）成立于1999年，由深圳市政府出資并引導(dǎo)社會(huì)資本出資設(shè)立，現(xiàn)注冊(cè)資本100億元，管理各類資金總規(guī)模約4300億元。深創(chuàng)投以“發(fā)現(xiàn)并成就偉大企業(yè)”為使命，致力于做創(chuàng)新價(jià)值的發(fā)掘者和培育者，主要投資中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，涵蓋信息科技、生物醫(yī)藥、智能制造、新能源、新材料、互聯(lián)網(wǎng)及新消費(fèi)等國(guó)家重點(diǎn)支持的行業(yè)領(lǐng)域。圍繞創(chuàng)投主業(yè)，深創(chuàng)投不斷拓展創(chuàng)投產(chǎn)業(yè)鏈，目前業(yè)務(wù)已涵蓋母基金、并購(gòu)基金、S基金、公募基金、不動(dòng)產(chǎn)基金等多個(gè)領(lǐng)域。截至2022年底，深創(chuàng)投已投資項(xiàng)目1500余個(gè)，累計(jì)投資金額逾900億元，其中239家投資企業(yè)分別在全球17個(gè)資本市場(chǎng)上市。深創(chuàng)投連續(xù)多年在中國(guó)投資協(xié)會(huì)創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會(huì)、清科集團(tuán)、投中集團(tuán)等權(quán)威評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)舉辦的創(chuàng)投行業(yè)評(píng)選中名列前茅，是中國(guó)領(lǐng)先的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

深創(chuàng)投認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，在深圳市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和市國(guó)資委的大力支持下，堅(jiān)定不移推動(dòng)國(guó)企改革三年行動(dòng)，圍繞創(chuàng)投主業(yè)專業(yè)化、激勵(lì)約束機(jī)制市場(chǎng)化、企業(yè)治理精細(xì)化、黨建業(yè)務(wù)融合化等方面加大改革力度，取得了顯著成效。

（一）聚焦創(chuàng)投主業(yè) 不斷提升專業(yè)化水平

01 強(qiáng)化專業(yè)化募資和基金管理

制定《基金募集及招商引資獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》，完善《募資工作流程與策略指引》，組建專業(yè)化募資團(tuán)隊(duì)，提升專業(yè)化募資能力；優(yōu)化基金管理脈絡(luò)，重點(diǎn)募集戰(zhàn)略性基金和專業(yè)化基金，成功落地三支戰(zhàn)略性基金，逐步形成“重點(diǎn)區(qū)域+重點(diǎn)行業(yè)+重點(diǎn)業(yè)務(wù)”全覆蓋的基金群體系；強(qiáng)化資產(chǎn)管理人定位和組局意識(shí)，大力發(fā)展項(xiàng)目型基金。

02 強(qiáng)化專業(yè)化投資

部署開展研投一體工作，推動(dòng)高投及以上投資經(jīng)理撰寫研究報(bào)告；常態(tài)化開展投資策略會(huì)，密切跟蹤前沿創(chuàng)新領(lǐng)域；各投資團(tuán)隊(duì)按行業(yè)小組劃分，提高投資效率，增強(qiáng)投資專業(yè)性；擴(kuò)充投委會(huì)行業(yè)委員，提升投資決策專業(yè)性與科學(xué)性；加大中早期項(xiàng)目投資數(shù)量，提高早期高潛項(xiàng)目覆蓋率。

03 強(qiáng)化專業(yè)化投后管理和退出

建立項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，實(shí)行分類管理和分類服務(wù)；結(jié)合《授權(quán)放權(quán)清單》關(guān)于“市屬國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)不納入企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記范圍”的要求，出臺(tái)相關(guān)辦法，加快項(xiàng)目非上市退出；制定《基金尾盤項(xiàng)目處置平臺(tái)運(yùn)行管理暫行辦法》，為項(xiàng)目批量退出探索新路徑；優(yōu)化股票退出流程和機(jī)制，定期組織跨部門聯(lián)席會(huì)議，統(tǒng)籌資金供需匹配和退出工作。

（二）聚焦激勵(lì)約束機(jī)制 不斷提高市場(chǎng)化程度

01 全面推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理

制定《集團(tuán)推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理工作方案》，出臺(tái)《子企業(yè)推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》《子企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》，同時(shí)做好溝通解釋及宣貫工作，完成集團(tuán)經(jīng)理層成員6名任期制契約化管理和下屬企業(yè)紅土創(chuàng)新4名職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換工作。

02 持續(xù)完善市場(chǎng)化考核評(píng)價(jià)機(jī)制

優(yōu)化績(jī)效管理評(píng)價(jià)指標(biāo)，將全員募資、研投一體、投資階段、項(xiàng)目非上市退出、基金清算等內(nèi)容納入績(jī)效管理框架；引入賽馬機(jī)制、寬帶薪酬，堅(jiān)持多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)得；修訂職級(jí)晉升辦法，打通內(nèi)部投資序列、專業(yè)序列、支持序列等多類型員工晉升發(fā)展通道；引入“部門交叉互評(píng)”，倡導(dǎo)部門協(xié)同和一盤棋文化；綜合運(yùn)用降薪、降級(jí)、淘汰等方式進(jìn)行人員調(diào)整和優(yōu)化。

03 構(gòu)建以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制

全員獎(jiǎng)金池與經(jīng)營(yíng)效益直接掛鉤；項(xiàng)目提成獎(jiǎng)與項(xiàng)目?jī)羰找鎾煦^，同時(shí)抵扣失敗項(xiàng)目罰金，激發(fā)投資團(tuán)隊(duì)精準(zhǔn)投資、追求投資收益最大化的主觀能動(dòng)性。

（三）聚焦企業(yè)治理 不斷提升精細(xì)化水平

01 完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度

修訂公司章程，落實(shí)《深圳市國(guó)資委授權(quán)放權(quán)清單》等配套規(guī)定；修訂《“三重一大”決策事項(xiàng)清單》，進(jìn)一步完善黨委會(huì)和總裁辦公會(huì)權(quán)責(zé)邊界；修訂《董事會(huì)授權(quán)管理規(guī)定》和《投資決策管理辦法》，上調(diào)集團(tuán)投委會(huì)投資決策權(quán)限。

02 深化戰(zhàn)略布局優(yōu)化組織架構(gòu)

深圳三個(gè)投資部門合并組建深圳投資總部，統(tǒng)籌開展深圳地區(qū)投資業(yè)務(wù)；增設(shè)大消費(fèi)投資部、佛山制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展基金投資部、工業(yè)軟件基金投資部，深化專業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略；增設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃部（董事會(huì)辦公室），強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)職能；將投資發(fā)展研究中心升級(jí)為創(chuàng)新投資研究院，增強(qiáng)行業(yè)研究力量。

03 長(zhǎng)期戰(zhàn)略引領(lǐng)推動(dòng)內(nèi)部管理提升

編制中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃，系統(tǒng)設(shè)計(jì)未來十年發(fā)展方向和目標(biāo)；制定“對(duì)標(biāo)世界一流管理提升行動(dòng)實(shí)施方案”，全面提升管理體系和管理能力建設(shè)；制訂《金融資產(chǎn)估值指引》和《新準(zhǔn)則會(huì)計(jì)工作指引》，實(shí)現(xiàn)新舊金融工具準(zhǔn)則平穩(wěn)轉(zhuǎn)換；組建風(fēng)控合規(guī)及審計(jì)部門，聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)完善集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)體系；推進(jìn)信息化升級(jí)工作，加快數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)。

（四）聚焦國(guó)企黨建 不斷提升黨建業(yè)務(wù)融合化水平

01 強(qiáng)化政治建設(shè)

深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，不斷增強(qiáng)黨性修養(yǎng)，樹牢“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”。

02 深化黨建引領(lǐng)

將理論學(xué)習(xí)與集團(tuán)實(shí)際業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，重要學(xué)習(xí)成果由各部門深度落實(shí)，確保集團(tuán)經(jīng)營(yíng)與黨和國(guó)家大政方針保持一致；建立政治要件閉環(huán)落實(shí)機(jī)制，針對(duì)黨中央重大決策部署，成立工作專班，制定工作方案和工作臺(tái)賬。

03 激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)人員擔(dān)當(dāng)作為

根據(jù)上級(jí)部門盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單，修訂改革創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制實(shí)施辦法，在高度市場(chǎng)化的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，極大地激發(fā)干事創(chuàng)業(yè)熱情。

04 持續(xù)深化特色黨建品牌創(chuàng)建

推動(dòng)已投民企成立黨組織69家，深入開展支部共建，獲評(píng)“黨建賦能案例”，獲中共中央組織部《組工信息》刊發(fā)報(bào)道；開展博士黨員宣講團(tuán)活動(dòng)，智力輸出鄉(xiāng)村振興，持續(xù)深化黨建品牌“紅色樣本”。

改革成效

1管理效率大幅提升

集團(tuán)各項(xiàng)管理制度更加明晰，管理流程更加順暢；員工募資積極性增強(qiáng)，投資決策效率大幅提高，項(xiàng)目管理更加有的放矢，股票退出更加科學(xué)有序，資金結(jié)構(gòu)長(zhǎng)短合理，行政運(yùn)轉(zhuǎn)效能提升，風(fēng)險(xiǎn)管理安全可控。團(tuán)隊(duì)凝聚力大幅增強(qiáng)。

2 投資規(guī)模量質(zhì)提升

年投資金額從2019年的72.31億元發(fā)展到2021年的197.24億。投資助推了華大九天、安路科技、怡合達(dá)、睿創(chuàng)微納、西部超導(dǎo)等眾多明星企業(yè)成長(zhǎng)上市。

3 項(xiàng)目上市成績(jī)突出

多個(gè)年份實(shí)現(xiàn)上市數(shù)量排名業(yè)內(nèi)第一的成績(jī)。其中，2010年、2017年、2020年、2021年、2022年分別上市26家、23家、23家、26家、34家。截至2022年12月底，集團(tuán)投資企業(yè)A股市占率約5%，其中，在創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)73家，創(chuàng)業(yè)板市占率約6%，科創(chuàng)板上市企業(yè)46家，科創(chuàng)板市占率約9%。

4 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大幅增長(zhǎng)

2022年集團(tuán)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入超17億元，利潤(rùn)總額近38億元；截至2022年底，集團(tuán)總資產(chǎn)近550億元，凈資產(chǎn)近300億元，自成立以來，資產(chǎn)年復(fù)合增長(zhǎng)率約為18%。

5 行業(yè)地位持續(xù)鞏固

榮獲清科集團(tuán)“2022年中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)100強(qiáng)第二名（本土機(jī)構(gòu)第一名）”等多個(gè)重量級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，并于2021年成功入選國(guó)務(wù)院國(guó)資委國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)管理標(biāo)桿創(chuàng)建行動(dòng)標(biāo)桿企業(yè)名單，行業(yè)影響力持續(xù)提高。

接下來，深創(chuàng)投將深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，以高質(zhì)量發(fā)展為綱，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略加大投資力度，為國(guó)家實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、為深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)貢獻(xiàn)創(chuàng)投力量。